省水科院质量管理体系文件改版情况介绍

一、基本情况简介

（1）改版背景

我院2001年11通过ISO 9001质量管理体系认证，获得质量管理体系认证证书。体系运行五年，先后经过年度内审、管理评审，由认证机构组成的专家组进行的外部监督审核、复评换证等等。每一次专家的评审，对我院的质量管理工作都有较大的提高。全院职工树立了质量理念。ISO 9000族质量管理体系的一个宗旨是持续改进，我院的质量管理体系在运行过程中的不适宜之处需改进，特别是质量管理体系文件应修改，将各项管理工作与贯标工作紧密结合，提高科研、管理水平。为此，我院决定对原质量管理体系文件进行改编，2006年实施新版质量管理体系文件。

（2）原体系文件介绍

原体系文件是一个手册覆盖四个单位，取四个证书。体系文件共分四个层次，第一层质量手册，第二层程序文件14个，第三层规定文件22个，第四层作业文件、管理办法等。体系规定记录表格96种，各部门规定使用表合计630种（含监理、喷泉、检测）。手册、程序、规定文件供计10万余字。

（3）新版质量管理体系文件简介

2006年实施的新改编质量管理体系文件包括三个层次，第一层次文件质量手册，是本院质量管理体系的纲领性文件，第二层次十三个程序文件，是本质量手册的支持性文件，第三层次为作业文件，是开展各项质量活动的详细要求文件，包括技术标准、规范，院管理办法、流程图、质量记录等。新版手册规定记录表格30种，并可根据情况选择使用。

范围：覆盖本院所有部门；检测中心承担检测项目不在此范围，建土所承担研究项目在此范围。

监理公司、喷泉公司独立编写质量体系文件，独立取证。

二、改编主要内容介绍

科技处承担并完成体系文件改编工作，主要是对第一层质量手册、第二层十三个程序文件。

本次改编注重简化程序，有效控制，注重实用性和可操作性。

（1）有效文件控制范围

原版手册对质量管理体系有效文件控制范围是：与质量有关的所有文件全部进行管理与控制，包括本院公文类，分为管理类和技术类。 通过几年的实际操作，我们认为，这项工作应改进，应该领会标准对文件控制的真正含义，“确保在使用处获得适用文件的有效版本”，因此在改版过程中，注重与实际工作相结合，对有效文件控制范围进行界定，对各部门管理职责进行规定：科技经营处负责质量管理体系文件的管理和控制；人事处负责公文类文件的控制与管理； 各部门负责本部门与质量管理体系有关的文件的识别和管理；信息所与科技处沟通负责文件的归档及技术标准、规范有效版本的信息收集和发布。科技经营处管理的有效文件范围是指与本院质量体系有直接关系的文件类，其他公文类文件由人事处执行有关公文管理规定。

（2）质量方针目标策划和确定

质量方针是最高管理者正式发布总的质量宗旨和质量方向，是实现和改进质量管理体系的推动力。9000标准要求每一个组织必须制定质量方针。　

在改编过程中，我们对院质量方针和质量目标的认识和理解是由浅入深，因此对原质量方针进行了评审，确定新的质量方针和质量目标。

本院的质量方针：技术先进   服务到位  优质高效  顾客满意

质量目标

本院以不断提高科研、设计工程服务质量和顾客满意程度，提升科研成果水平和顾客满意为追求目标。为此，确定本院三年内质量目标：

1）每年争取国家科技项目不少于1项，地方科技项目不少于3项；

2）每年科研成果鉴定不少于2项，其中国内领先水平不少于1项；

3）每年获得辽宁水利科技奖1项以上，辽宁省科学技术奖不少于1项；

4）每年发表科技论文不少于25篇；

5）技术咨询服务类项目合同履约率95%；项目验收一次通过率达到95%以上；

6）设计项目评审一次通过率达到95％以上；

7）顾客满意率95％以上；

8）年产值增长率达到10％－15％，平均利润率不低于12% 。

在质量目标实施过程中，各部门进行自检并保留必要的记录。 质量目标实施情况检查记录表可根据实际情况选择使用，是提示性规范表，各部门也可采用其他形式的记录。检查时间根据项目情况确定。　

科技经营处根据项目情况，结合项目管理对各部门质量目标实施情况进行监督检查，对检查结果进行汇总分析提出改进措施，实施持续改进。

（3）管理评审的形式和效果

管理评审是标准要求必须做的，按计划的时间间隔对质量方针、质量目标及质量管理体系的运作状况进行评审，确定改进措施，使其不断适应环境的变化，确保质量管理体系运行的适宜性、充分性和有效性。

管理评审是必要的，但我们在操作时，做了大量的工作，但没能与实际工作结合。在改编过程中，通过深入学习理解标准，更注重与我院实际工作结合，注重效果。在方式和程序上做了改进。

（4）培训管理接口与权限界定

新版手册明确规定院人事处负责全院职工培训管理工作；

科技经营处协助人事处负责提供专业技术特殊岗位、资质特殊要求；

各部门负责本部门人员培训实施与管理。因资质有关要求，对从事相应业务人员的能力业务有特定要求时，由本部门负责组织实施并保留相应的必要记录。

各部门负责组织对培训效果进行评价并保持有关记录。受培训人员获取培训证书、资格证书交人事处统一管理。　

（5）简化设备管理，明确责任主体

原版手册对设备管理规定较多，不适宜我院现状。新版手册规定财务器材处负责基础设施的设备统计管理。各部门负责项目实施过程所需的设施、设备实物管理和外业现场工作环境的管理，设备的管理和维护，

（6）采购控制权限

采购产品对本院产品是否能符合要求有不容忽视的影响。因此，应对采购过程实施有效控制。

财务器材处负责采购材料及设备的统计管理；

各部门负责本部门项目实施过程中所需材料及设备的管理。

（7）监视测量装置检定按需而定

　　监视和测量装置直接影响产品或过程测量监视结果的正确性，应予以控制以保持其能力与测量要求的一致性。

为确保结果有效，必要时，测量设备的控制要求：

对在用的测量设备，须确保测量结果有效的场合下应按国家有关规定进行或校准。本院各部门拥有的测量设备在不使用时可不进行校准或检定。

上述规定对各部门所有的监视和测量装置检定是按需而定，原版手册是规定全部必须进行检定，这样每年需要支付检定费用。新版手册在做出简化规定时，是经过深入理解标准，特别是对标准逐条逐句逐字深入的扩展理解，经多次探讨进行修改的，也是有依据的。同时，新规定从表面上看是简化程序，实质是避免不必要地提高成本。

（8） 统计技术应用程序简化

对统计技术的应用不做规定，取消原规定程序，统计技术的使用不必经批准。

（9）记录形式多样化，表格形式不实行统一规定。

新版程序文件注重将记录保留方式不做统一性、唯一性要求，可以将平时在项目实施过程中的实际记录稍加规范后作为记录，只有提示性记录表格，并尽可能的减少规定栏，原则是从简避繁，注重有效控制。

（10） 新版质量手册有删减：鉴于本院质量管理体系覆盖的范围和从事水利水电科研、设计、工程技术咨询服务的特点，删去7.5.1生产和服务提供的控制、7.5.2生产和服务提供过程的确认条款。 原质量手册无删减。

(11) 根据原版管理状况，对薄弱环节强化管理。对项目实施过程管理、技术报告审查等方面加强管理，制定《项目管理办法》。